¿Qué hacer cuando un empleado le hurta a la empresa?
Pero la Asociación de
Examinadores de Fraude Certificados (Association of Certified Fraud Examiners ACFE-USA,
por sus siglas en inglés) estima que una organización pierde el 5% de los
ingresos anuales por fraude, y una vez que se pierden esos activos, alrededor
del 70% generalmente no se puede recuperar.
Si se encuentra en esta
posición, sepa que puede hacer algo. Cuanto antes se actúe, mejor.
Recopilar información
Primero, llame a una empresa
acreditada que tenga personal calificado para investigar y determinar la
pérdida real. Lo más probable es que se lleve a cabo una investigación que
permite establecer indicios, trabajando con su asesor legal y con la policía. Estas
relaciones externas son esenciales para su protección y la preparación fluida
de cualquier demanda o juicio penal que pueda resultar.
Si sospecha de un empleado
actual de robo, no lo notifique. No querrá revelar su intención y darles tiempo
para cubrir sus huellas.
Si ya no están en la empresa,
desenchufe la computadora de trabajo. No lo apague. Apagar una computadora
puede eliminar aplicaciones o documentos que están pendientes de ser
eliminados. Haga todo lo posible para preservar la integridad de la evidencia
mediante el empleo de expertos calificados en materiales tan pronto como sea
posible.
Protégete a ti mismo
Una vez que comprenda la
posible extensión de sus pérdidas y tenga alguna evidencia, hable con sus
asesores sobre cómo proceder. Deberá tomar medidas correctivas, como cancelar
tarjetas de crédito, cambiar contraseñas y restringir el acceso a la cuenta.
Elija sus próximos pasos
Es posible que deba tomar
algunas decisiones difíciles sobre si archivar los cargos o perseguir sus
pérdidas por medios legales. Considere la cantidad de tiempo y dinero que
tendrá que gastar en contra de la posible recuperación.
Al mismo tiempo, considere el
mensaje que envía. Cuando se enfrenta a alguien que le robó, le indica a otros
empleados que el fraude no es tolerado en su negocio.
Consulte a su agente de
seguros para determinar qué tipos de cobertura puede tener vigente. Es posible
que tenga ocurrencias, como un empleado deshonesto o errores y omisiones, que
pueden ayudarlo con su esfuerzo de recuperación.
Hacer cambios para el futuro
La prevención del fraude
siempre es mejor que la recuperación del fraude. Aprenda del incidente y actúe
rápidamente para proteger su negocio de futuros robos. Cree una cultura que sea
resistente al fraude, actualice sus prácticas comerciales para reducir el
riesgo y aplique controles internos.
Proporcionar entrenamiento
regular de fraude a los empleados y la gerencia. Las sugerencias para empleados
son la fuente número uno de detección de fraudes, así que anímelos a que
trabajen para usted. Hable con sus empleados sobre cómo los beneficia la
prevención del fraude y bríndeles una forma de denunciar un posible fraude.
Realice una evaluación anual
de riesgos de fraude para identificar posibles debilidades. Puede realizar
cambios en la forma en que recolecta fondos, hace un seguimiento del inventario
o informa los pagos y gastos, por ejemplo. Ciertos controles y balances y
herramientas de auditoría, que ya están en su software de contabilidad, pueden
ayudar a prevenir el robo.
Allinial Global los puede ayudar
Tenemos contadores forenses
para ayudar a su organización a investigar después de que haya ocurrido un
fraude. Si cree que un empleado está robando, nuestro equipo puede guiarlo a
través de evaluaciones de riesgo integrales, planificación de respuesta ante
fraudes, controles internos, análisis de datos, entre otros. Contáctenos para
saber cómo puede detectar y disuadir el robo de empleados.
Michael Kritsmar
Senior Consultant
Wipfli
LLP, firma miembro de ALLINIAL GLOBAL
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